Из-за своей распространенности договоры подряда порождают массу судебных споров. Многие из них не так просты, как кажутся на первый взгляд. Рассмотрим некоторые из этих споров.
1. Споры, связанные с правовой квалификацией договора подряда
Прежде чем применять к спорным правоотношениям нормы о договорах подряда необходимо удостовериться, что перед нами действительно договор подряда, а не иной договор, пусть и названный договором подряда. Иногда это вызывает трудности и споры.
Чтобы отделить договор подряда от иных видов договорных отношений следует придерживаться следующих критериев:
- в отличие от договора возмездного оказания услуг, где заказчика интересует прежде всего деятельность исполнителя как процесс, в договоре подряда заказчика в конечном итоге интересует овеществленный результат работ (например, построенный дом);
- в отличие от договора купли-продажи, в котором для покупателя важна прежде всего передача вещи, в договоре подряда заказчику важно, чтобы вещь была именно изготовлена подрядчиком, условия договора подряда направлены прежде всего на определение взаимоотношений сторон в процессе выполнения обусловленных работ;
- в отличие от договора поставки, по которому покупателю передается родовая вещь (серийная модель), по договору подряда подрядчик изготавливает для заказчика индивидуально-определенную вещь;
- в отличие от договора комиссии, предметом которого является совершение юридических действий (например, заключение сделок), договор подряда направлен на совершение действий фактических, призванных непосредственно обеспечить определенный материальный результат;
- в отличие от трудового договора, когда физлицо обязано соблюдать правила трудового распорядка, физлицо-подрядчик этим правилам заказчика не подчиняется.
2. Споры, связанные с признанием договора подряда незаключенным
Как известно, договор считается заключенным, когда между сторонами достигнуто соглашение по всем его существенным условиям.
Подрядчик-мошенник построил финансовую пирамиду, получая сотни миллионов рублей на строительство
Нередко одна из сторон договора подряда (как правило недобросовестная) уже после подписания и частичного исполнения договора заявляет, что в договоре не было согласовано какое-либо существенное условие, а значит он не считается заключенным.
Далее недобросовестная сторона (часто это заказчик) выстраивает следующую логику: если договора нет, значит все согласованные в договоре условия о цене работ, сроках, качестве, гарантийном сроке, неустойке и т.д. не действуют. К отношениям сторон подлежат применению нормы о неосновательном обогащении. Подрядчик может претендовать лишь на получение оплаты за те работы, которые согласился принять заказчик, и по цене, определенной «независимым» оценщиком, а не договором. Договорную неустойку за просрочку оплаты работ подрядчик также взыскать не может.
Какие же условия договора подряда являются существенными? Как правило суды выделяют два существенных условия договора подряда – это условие о предмете договора и о сроках выполнения работ (о начальном и конечном сроках). Некоторые суды также относят к существенным условиям договора подряда цену работ. Однако такой подход является неверным.
Борьба с мошенниками: как не прогореть на стройке? / Мошенничество в строительстве
В борьбе со злоупотреблениями суды выработали подход, согласно которому после приемки заказчиком работ последний уже не может ссылаться на несогласованность предмета договора. Такой договор считается заключенным несмотря на то, что до приемки работ его можно было признать незаключенным.
Если суд все-таки признал договор подряда незаключенным либо он вообще не подписывался сторонами, то даже в этом случае каждый акт выполненных работ суды квалифицируют как разовую сделку подряда.
Оплата по счету, выставленному на основании договора подряда, который не подписан одной из сторон, также свидетельствует о заключении договора.
3. Споры, связанные с признанием договора подряда недействительным
Бывает, что в ответ на иск подрядчика об оплате выполненных работ, недобросовестный заказчик заявляет встречный иск о признании договора подряда недействительным по мотиву его подписания неуполномоченным лицом.
Суд откажет в удовлетворении такого иска, если подрядчик представит суду какие-либо факты, свидетельствующие о том, что после заключения договора заказчик в лице компетентного лица каким-либо своим действием одобрил этот договор. Это могут быть промежуточные платежи, акты, переписка и т.п.
Если договор подряда все-таки признан судом недействительным (неважно по какому основанию), то это не освобождает заказчика от оплаты принятых им работ по правилам ст.167 ГК РФ.
4. Споры, связанные с расторжением (прекращением) договора подряда
В ряде случаев закон позволяет расторгать договор подряда по инициативе одной из сторон.
Например, подрядчик может потребовать расторжения договора, если существенно возросла стоимость материалов, предоставленных подрядчиком, которые нельзя было предусмотреть при заключении договора, а заказчик отказался от увеличения установленной твердой цены работы (п.6 ст.709 ГК РФ).
Также подрядчик вправе отказаться от исполнения договора в случаях, когда заказчик не исполняет свои встречные обязанности по договору подряда (п.2 ст.719 ГК РФ).
У заказчика больше прав при расторжении договора. Он вправе в любое время до сдачи ему результата работы отказаться от исполнения договора подряда (ст.717 ГК РФ). Однако это правило действует, если договором подряда не предусмотрено иное.
В любом случае заказчик может расторгнуть договор, если:
- подрядчик не приступает своевременно к исполнению договора подряда (п.2 ст.715 ГК РФ);
- подрядчик выполняет работу настолько медленно, что окончание ее к сроку становится явно невозможным (п.2 ст.715 ГК РФ);
- подрядчик не устранил в установленный срок недостатки результата работы либо эти недостатки являются существенными и неустранимыми (п.3 ст.723 ГК РФ);
- после того как стало очевидным, что работа не будет выполнена надлежащим образом, заказчик назначить подрядчику разумный срок для устранения недостатков и подрядчик их не устранил (п.3 ст.715 ГК РФ);
- заказчик не согласен на существенное превышение определенной в договоре приблизительной цены работы вследствие возникшей необходимости в проведении дополнительных работ (п.5 ст.709 ГК РФ).
Следует учитывать, что односторонний отказ от исполнения обязательства является сделкой (п.50 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 N 25). А раз так, то такая односторонняя сделка может быть признана недействительной в судебном порядке (постановление АС ДВО от 28.05.2020 по делу № А51-9956/2019).
Сторона должна действовать добросовестно, отказываясь от договора, иначе такой отказ может быть признан ничтожным (п.14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 N 54).
Если после возникновения основания для отказа от договора сторона подтвердит действие договора (например, заказчик направит подрядчику претензию с указанием нового срока), то последующий отказ от договора по этому же основанию (за нарушение первоначального срока) не допускается (п.5 ст.450.1 ГК РФ). Это одно из проявлений правового принципа «эстоппель», когда лицо утрачивает право ссылаться на какие-либо факты в обоснование своей позиции.
Может возникнуть такая ситуация: подрядчик выполнил часть работ, заказчик эти работы не принял, договор подряда расторгнут, соглашение о последствиях расторжения договора отсутствует. Каковы последствия расторжения договора подряда?
Эти последствия зависят от того, по чьей инициативе и по какой причине был расторгнут договор.
Если договор подряда расторгнут на основании ст.717 ГК РФ в связи с немотивированным отказом заказчика от исполнения договора (не в связи с нарушениями подрядчика), то заказчик обязан уплатить подрядчику часть установленной цены пропорционально части работы, выполненной до получения извещения об отказе заказчика от исполнения договора, а также возместить подрядчику убытки, причиненные прекращением договора подряда, в пределах разницы между ценой, определенной за всю работу, и частью цены, выплаченной за выполненную работу.
Если же договор подряда расторгнут заказчиком по иным причинам (например, в связи с нарушением договора подрядчиком), то при отсутствии иной специальной нормы применяется более общая ст.729 ГК РФ. По ней заказчик вправе потребовать передачи ему результата незавершенной работы, а взамен должен лишь компенсировать подрядчику произведенные им затраты (которые составляют только часть договорной цены работ). Эти затраты надо доказать. При этом смета на выполнение работ доказательством затрат не является, поскольку содержит согласованную цену материалов, при их использовании для производства работ, и не подтверждает затраты подрядчика на приобретение этих материалов. Если заказчик не захочет принять результат незавершенной работы, то подрядчик вообще ничего не получит.
Вообще, вопрос о соотношении и толковании статей 717 и 729 ГК РФ является непростым и разрешается судами по-разному. Наиболее верной представляется позиция арбитражного суда Московского округа, выраженная в постановлении от 18.07.2017 по делу N А40-248759/2015:
«В отношении сданных работ и затрат, включенных в стоимость этих работ, статья 729 ГК РФ применима быть не может. Из буквального толкования данной нормы права следует, что речь идет о компенсации подрядчику произведенных им затрат для исполнения той части работ, которая еще не выполнена либо выполнена частично и до расторжения договора или непосредственно при этом не сдана заказчику… Одновременно с применением статьи 717 ГК РФ, предусматривающей компенсацию убытков при расторжении договора по инициативе заказчика в отсутствие нарушений подрядчика, статья 729 ГК РФ о возмещении затрат подрядчика не может применяться исходя из системного и целевого толкования по крайней мере к той части выполненных работ, которые приняты заказчиком».
Чуть позже в п.19 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ N 2 (2018) было разъяснено, что «прекращение договора подряда не должно приводить и к неосновательному обогащению заказчика — к освобождению его от обязанности по оплате выполненных до прекращения договора работ , принятых заказчиком и представляющих для него потребительскую ценность … прекращение договора подряда порождает необходимость соотнесения взаимных предоставлений сторон по этому договору и определения завершающей обязанности одной стороны в отношении другой».
В случае, если договор подряда расторгнут по инициативе подрядчика в связи с нарушением договора заказчиком, то подрядчик вправе потребовать возмещения убытков, под которыми понимаются все его затраты, в том числе относящиеся и к тем работам, к которым он еще не приступал, но произвел определенные приготовления. Помимо реального ущерба подрядчик может попытаться взыскать с заказчика упущенную выгоду, которая может быть определена как разница между его прямыми затратами и договорной ценой работ (фактически — это неполученная прибыль подрядчика).
С прекращением договора подрядчик теряет право на владение результатом незавершенной работы и заказчик вправе истребовать этот результат. Однако если заказчик заявит иск к подрядчику о передаче ему результата работ, не компенсировав затраты подрядчика, то суд откажет в таком иске на основании п.3 ст.328 ГК РФ, согласно которому «Ни одна из сторон обязательства, по условиям которого предусмотрено встречное исполнение, не вправе требовать по суду исполнения, не предоставив причитающегося с нее по обязательству другой стороне».
Некоторые суды полагают, что иски заказчика об истребовании у подрядчика результата работы по своей правовой природе являются виндикационными, а значит заказчику необходимо доказать весь состав, предусмотренный ст.301 ГК РФ. Однако такая позиция представляется ошибочной, поскольку в соответствии с п.34 Постановления Пленумов Верховного Суда РФ и ВАС РФ N 10/22 спор о возврате имущества, вытекающий из договорных отношений или отношений, связанных с применением последствий недействительности сделки, подлежит разрешению в соответствии с законодательством, регулирующим данные отношения.
У некоторых заказчиков возникают трудности с правовой квалификацией требования о взыскании с подрядчика суммы неотработанного аванса в связи с прекращением договора подряда — это убытки или неосновательное обогащение?
Ответ содержится в п.4 ст.453 ГК РФ, в котором сказано, что по общему правилу в случае, когда до расторжения договора одна из сторон, получив от другой стороны исполнение обязательства по договору, не исполнила свое обязательство либо предоставила другой стороне неравноценное исполнение, к отношениям сторон применяются правила об обязательствах вследствие неосновательного обогащения.
Нередко заказчики пытаются взыскать неотработанный аванс, не расторгнув перед этим договор подряда. Очевидно, что при действующем договоре нормы о неосновательном обогащении применены быть не могут и в иске должно быть отказано. Тем не менее, иногда суды общей юрисдикции (в отличие от арбитражных) удовлетворяют такие иски. С такой практикой можно согласиться только применительно к тем случаям, когда по обстоятельствам дела видно, что предъявив иск о взыскании неотработанного аванса, заказчик тем самым осуществил отказ от договора подряда. Возможность квалификации иска о взыскании предоплаты в качестве отказа от договора предусмотрена определением Верховного Суда РФ от 30.05.2017 по делу N 307-ЭС17-1144.
Иногда стороны включают в договор подряда условие о том, что он действует до определенной даты. Этот срок наступает, а работы выполнены лишь частично. Возникает вопрос: должен ли подрядчик выполнить оставшиеся работы?
Согласно п.3 ст.425 ГК РФ законом или договором может быть предусмотрено, что окончание срока действия договора влечет прекращение обязательств сторон по договору. Договор, в котором отсутствует такое условие, признается действующим до определенного в нем момента окончания исполнения сторонами обязательства.
В отношении подряда закон вышеуказанного положения не содержит. Поэтому, если в договоре подряда отсутствует указание на то, что с окончанием срока действия договора обязательства по нему прекращаются, то он продолжает действовать до тех пор, пока все обязательства по нему не будут исполнены. То есть, подрядчик должен выполнить начатые работы до конца.
Не урегулирован законом вопрос о том, какие последствия наступают для субподрядчика в случае расторжения генподрядчиком договора подряда. В Определение СКЭС Верховного Суда РФ от 18.06.2021 по делу N 305-ЭС21-3743 сделан вывод, что в таком случае “обязанность по выполнению обусловленных договором работ у субподрядчика прекращается”. Следствием этого является то, что за период после прекращения договора не начисляется неустойка за нарушение субподрядчиком сроков выполнения работ.
5. Споры, связанные с качеством работ
Согласно ст.721 ГК РФ «Качество выполненной подрядчиком работы должно соответствовать условиям договора подряда, а при отсутствии или неполноте условий договора требованиям, обычно предъявляемым к работам соответствующего рода».
При применении данной нормы суды выработали следующие подходы, которые следует взять на вооружение:
- заказчик не всегда вправе обосновывать некачественность выполненных подрядчиком работ их несоответствием требованиям технических условий, СНиП, СП, ГОСТ, так как они часто имеют рекомендательный характер и становятся обязательными только если включены в перечень обязательных к применению стандартов и сводов правил или если в договоре подряда имеется ссылка на их применение;
- результат работ, не пригодный для использования по назначению, т.е. не имеющий для заказчика потребительской ценности, не является качественным;
- если при выполнении работ подрядчиком были использованы материалы, не соответствующие требованиям СНиП и пожарной безопасности, и впоследствии заказчику было вынесено предписание уполномоченного органа по устранению нарушений пожарной безопасности при эксплуатации результата работ, то такие работы являются некачественными.
В судебных спорах подрядчики часто приводят такой довод: заказчик подписал акт приемки выполненных работ без замечаний, значит он в силу пунктов 2 и 3 ст.720 ГК РФ уже не может предъявлять претензии по качеству.
Действительно, в большинстве случаев суды считают, что заказчик лишается права предъявлять требования, связанные с явными недостатками выполненных работ, если работы приняты без замечаний. В частности, данная позиция закреплена в п.11 «Обзора судебной практики Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа по спорам, вытекающим из договора подряда».
Однако это правило действует лишь тогда, когда речь идет об акте приема конечного результата работ и о явных недостатках, которые заказчик должен был обнаружить при приемке работы (п.п.12, 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 24.01.2000 N 51 «Обзор практики разрешения споров по договору строительного подряда»).
Если заказчик подписывал без замечаний промежуточные акты о приемке работ (например, ежемесячные КС-2), а в итоговом акте приема результата работы (например, в акте приемки законченного строительством объекта КС-11) указал на недостатки, то подрядчик уже не сможет ссылаться на то, что промежуточные акты подписывались без замечаний.
Когда речь идет о договоре строительного подряда, то следует помнить, что если надлежаще извещенный о завершении работ заказчик отказывается от подписания акта приемки результата работ, то закон (ст.753 ГК РФ) дает право подрядчику в одностороннем порядке подписать акт сдачи результата работ.
Оформленный в таком порядке акт будет считаться надлежащим доказательством исполнения подрядчиком обязательств по договору и на основании его суд может взыскать с заказчика оплату работ. Однако данный односторонний акт сдачи результата работ может быть признан судом недействительным, если будет установлено, что у заказчика были обоснованные мотивы для отказа от подписания акта (например, результат работы непригоден для использования).
Доказательства некачественности работ могут быть самые разные. Но факт заключения заказчиком договора на выполнение тех же работ с третьим лицом суды не воспринимают как доказательство некачественности выполнения работ первоначальным подрядчиком.
В спорах о качестве работ заказчики часто заказывают досудебную экспертизу. Перед экспертом ставятся вопросы: имеют ли работы недостатки, являются ли они существенными и устранимыми; какова стоимость их устранения; соответствуют ли выполненные работы техническому заданию, условиям договора; соответствуют ли выполненные работы нормативным требованиям, установленным для такого рода работ и т.д.
Для суда значимость такой экспертизы как доказательства будет иметь значение в зависимости от того, как и в какие сроки проводилась такая экспертиза.
Если экспертиза была проведена без привлечения подрядчика, то она не может рассматриваться как доказательство некачественности выполненных работ.
Если экспертиза проведена по истечении длительного времени после сдачи результата работ (в конкретном споре было 8 месяцев), то она не доказывает некачественность работ, но может указывать на выявленные в пределах гарантийного срока недостатки.
Статья 723 ГК РФ выделяет следующие недостатки работ:
- работа выполнена с отступлениями от договора подряда, ухудшившими результат работы;
- работа выполнена с иными недостатками, которые делают результат работы не пригодным для предусмотренного в договоре использования;
- недостатки результата работы являются существенными и неустранимыми.
Для строительного подряда ст.754 ГК РФ выделяет следующие недостатки работ:
- работа выполнена с отступлениями от требований, предусмотренных в технической документации, если они повлияли на качество объекта строительства;
- работа выполнена с отступлениями от требований, предусмотренных в обязательных для сторон строительных нормах и правилах;
- не были достигнуты указанные в технической документации показатели объекта строительства (производственная мощность предприятия и т.п.);
- в результате реконструкции снижена или потеряна прочность, устойчивость, надежность здания, сооружения или его части.
При этом именно подрядчик должен доказать, что допущенные им мелкие отступления от технической документации, не повлияли на качество объекта строительства.
На основании ст.723 ГК РФ заказчик вправе требовать от подрядчика:
- безвозмездного устранения недостатков;
- соразмерного уменьшения цены;
- возмещения своих расходов на устранение недостатков (если такое право прямо предусмотрено в договоре);
Если недостатки не устранены или являются существенными и неустранимыми, заказчик вправе отказаться от исполнения договора и потребовать возмещения убытков.
6. Споры, связанные со сдачей и приемкой работ
По договору строительного подряда сдаче и приемке подлежит результат выполненных работ либо, если это предусмотрено договором, отдельный этап работ (п.1 ст.753 ГК РФ). По смыслу данной нормы сдача и приемка отдельного этапа работ производится в том же порядке, что и результата работ по договору в целом.
Если заказчик отказывается от подписания акта сдачи-приемки результата работ, подрядчик вправе сделать в нем отметку об этом и подписать его только со своей стороны. Такой односторонний акт сдачи результата работ может быть признан судом недействительным лишь в случае, если мотивы отказа от подписания акта признаны им обоснованными (п.4 ст.753 ГК РФ). Требование о признании недействительным такого одностороннего акта рассматривается одновременно с иском о взыскании стоимости работ.
Если будет установлено, что подрядчик не известил заказчика о завершении работ по договору и не вызвал его для участия в приемке результата работ, то он не сможет требовать их оплаты на основании одностороннего акта сдачи результата работ.
Заказчик вправе отказаться от приемки результата работ только в случае обнаружения недостатков, которые (1) исключают возможность его использования для указанной в договоре строительного подряда цели и (2) не могут быть устранены подрядчиком или заказчиком (п.6 ст.753 ГК РФ).
При наличии менее серьезных недостатков заказчик не может отказаться от приемки результата выполненных работ, но вправе на основании ст.723 ГК РФ предъявить подрядчику требования, связанные с ненадлежащим качеством работ (безвозмездное устранение недостатков, соразмерное уменьшение цены, возмещения расходов на устранение недостатков).
Распространенные на практике ежемесячные акты по форме КС-2 “не являются актами предварительной приемки результата отдельного этапа работ”, а “подтверждают лишь выполнение промежуточных работ для проведения расчетов” (п.18 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 24.01.2000 N 51).
По этой причине заказчик, получивший акт по форме КС-2, не обязан немедленно приступить к осмотру, проверке и приемке выполненных работ. Подписание заказчиком такого акта не лишает его права в последующем ссылаться на не указанные в акте недостатки работ, как это предусмотрено п.2 ст.720 ГК РФ (там даже нет соответствующей графы для указания недостатков).
Хотя на практике суды очень часто игнорируют вышеуказанное разъяснение Президиума ВАС РФ и воспринимают акты КС-2 именно как акты приемки работ в смысле статей 720, 753 ГК РФ.
В Определении от 30.07.2015 N 305-ЭС15-3990 СКЭС Верховного Суда РФ указала, что акты выполненных работ не являются единственным средством доказывания факта выполнения работ и признала в качестве надлежащего доказательства выполнения субподрядчиком работ акт приемки заказчиком законченного строительством объекта у генерального подрядчика.
7. Споры, связанные с оплатой работ
Цена работы (смета) может быть приблизительной или твердой. По умолчанию она является твердой.
Твердая цена может быть изменена только по соглашению сторон. Это касается даже тех случаев, когда в момент заключения договора подряда исключалась возможность предусмотреть полный объем подлежащих выполнению работ или необходимых для этого расходов. Но при существенном возрастании стоимости материалов и оборудования, предоставленных подрядчиком, а также оказываемых ему третьими лицами услуг, которые нельзя было предусмотреть при заключении договора, подрядчик имеет право требовать увеличения установленной цены, а при отказе заказчика выполнить это требование — расторжения договора в судебном порядке в связи с существенным изменением обстоятельств (п.6 ст.709 ГК РФ).
В строительном подряде у подрядчика возникает право в судебном порядке требовать пересмотра сметы, если по не зависящим от него причинам стоимость работ превысила смету на 10% (п.3 ст.744 ГК РФ), что не отменяет необходимость соблюдения специальных правил ст.743 ГК РФ о согласовании дополнительных работ. Реализовать это право подрядчик может только посредством иска об изменении договора в порядке ст.450 ГК РФ, а не путем предъявления иска о взыскании.
На практике встречаются такие случаи. Стороны установили в договоре твердую цену, а в актах приема-передачи или в справках о стоимости выполненных работ указывают цену выше, чем в договоре. Подрядчик требует оплаты по актам и справкам.
Единообразного подхода к разрешению таких споров у судов нет. Одни суды (их большинство) отказывают подрядчикам во взыскании увеличенной стоимости работ. Они исходят из того, что акт приемки выполненных работ по форме КС-2 и справка о стоимости выполненных работ по форме КС-3 подтверждают лишь объем и фактическую стоимость работ и не свидетельствуют о согласии заказчика на изменение стоимости работ.
Другие суды занимают противоположную точку зрения. Они исходят из того, что, подписав акты приемки работ, стороны тем самым согласовали новую стоимость работ по сравнению с ценой, указанной в договоре.
Свое отношение к актам приемки работ выразил Президиум ВАС РФ в п.п.10, 12 Информационного письма от 24.01.2000 N 51: “акт приемки работ подтверждает лишь факт выполнения подрядчиком работ, а не согласие заказчика на оплату дополнительных работ”; “наличие акта приемки работ, подписанного заказчиком, не лишает заказчика права представить суду возражения по объему и стоимости работ”.
Определением СКЭС Верховного Суда РФ от 22.12.2020 по делу N 306-ЭС20-9915 в оплате дополнительных работ было отказано со следующей мотивировкой: стороны в договоре подряда согласовали недопустимость изменения твердой цены договора без заключения в письменном виде соответствующего дополнительного соглашения; подрядчик не приостановил работы и приступил к выполнению дополнительных работ без заключения дополнительного соглашения, приняв на себя соответствующие риски; стоимость дополнительных работ не была зафиксирована в акте сверки расчетов по договору; судам надлежало установить не только факт выполнения работ, но и факт их согласования в строгом соответствии с договором.
Таким образом, на данный момент в судебной практике главенствует позиция, согласно которой указанная в акте приемки стоимость работ не связывает заказчика и не подтверждает его согласие как на увеличение цены предусмотренных договором работ, так и на оплату дополнительных работ.
Вообще, по дополнительным работам возникает очень много споров.
Надо понимать, что не всякие работы, изначально не предусмотренные договором подряда, являются дополнительными в смысле п.3 ст.743 ГК РФ. Согласно данной статьи дополнительные работы — это не учтенные в технической документации работы, которые необходимо провести для продолжения строительства. К ним суды относят в том числе и дополнительные объемы предусмотренных договором подряда работ.
Если подрядчик выполнил работы, хоть и не предусмотренные договором, но при это не являющиеся необходимыми для продолжения строительства, то такие работы не являются дополнительными в смысле п.3 ст.743 ГК РФ. По сути, это работы по созданию самостоятельных объектов в результате сложившихся между сторонами фактических подрядных отношений. Данные работы, в случае принятия их заказчиком, подлежат оплате. В п.7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 25.02.14 № 165 «Обзор судебной практики по спорам, связанным с признанием договоров незаключенными» сказано, что сдача результата работ лицом, выполнившим их в отсутствие договора подряда, и его принятие лицом, для которого эти работы выполнены, означает заключение сторонами соглашения, равнозначного договору подряда. В этом случае к отношениям сторон подлежат применению правила о подряде, а не о неосновательном обогащении.
Также суды не признают дополнительными работы, объем которых был увеличен в связи с тем, что заказчик представил проект после заключения договора подряда. Помимо этого, нельзя отнести к дополнительным работы, не указанные в смете, но предусмотренные технической документацией.
Если заказчик примет такие работы по акту или иным образом их одобрит, то у подрядчика возникает хороший шанс взыскать их стоимость.
Другое дело, если выполненные работы будут признаны дополнительными в смысле п.3 ст.743 ГК РФ. В этом случае суды применяют ст.743 ГК РФ как специальную норму, согласно которой по общему правилу подрядчик не может требовать оплаты выполненных без согласования с заказчиком дополнительных работ. И это даже при наличии акта приемки данных работ заказчиком!
При увеличении количества предусмотренного договором материала, использованного при строительстве, суды применяют тот же принцип.
Поэтому подрядчику не стоит выполнять дополнительные работы, пока он письменно не согласует их с заказчиком. Такое согласование не обязательно должно быть оформлено дополнительным соглашением, достаточно соответствующих писем заказчика.
Много вопросов возникает по оплате дополнительных работ, возникших в результате внесения заказчиком изменений в техническую документацию в пределах 10% сметы, что разрешено пунктом 1 ст.744 ГК РФ.
В законе ничего не сказано должны ли оплачиваться такие дополнительные работы. Многие суды исходят из того, что не должны, поскольку разумный подрядчик должен был предвидеть такой риск и заложить в смету резерв на непредвиденные расходы в пределах 10% сметной стоимости работ. Правовое обоснование такого подхода основывается на том, что в соответствии со ст.746 ГК РФ оплата выполненных подрядчиком работ производится заказчиком в размере, предусмотренном сметой, а смета, при внесении заказчиком изменений в техническую документацию в пределах 10%, не меняется.
Иногда подрядчики подают иски о взыскании с заказчика суммы аванса по договору и неустойки за просрочку его уплаты.
В большинстве случаев суды справедливо отмечают синаллагматический характер отношений по договору подряда и отказывают в таких исках со ссылкой на общее правило п.3 ст.328 ГК РФ, согласно которому ни одна из сторон обязательства, по условиям которого предусмотрено встречное исполнение, не вправе требовать по суду исполнения, не предоставив причитающегося с нее по обязательству другой стороне.
Подрядчик, не получивший аванс от заказчика, имеет другое средство защиты — он вправе не начинать работу или приостановить уже начатую работу и потребовать возмещения причиненных в связи с этим убытков (п.1 ст.719 и п.2 ст.328 ГК РФ).
Вместе с тем, поскольку правила ст.328 ГК РФ носят диспозитивный характер, если договором подряда предусмотрена возможность взыскания в судебном порядке аванса либо предусмотрена уплата неустойки за нарушение сроков выплаты аванса, то такой иск подлежит удовлетворению в соответствующей части.
Статья 711 ГК РФ предусматривает три случая оплаты по договору подряда: (1) аванс, если он предусмотрен договором, (2) оплата отдельного этапа работ, также если предусмотрена договором, и (3) оплата результата работы. Как было указано выше, ежемесячные акты КС-2 не являются актами приемки отдельных этапов работ. Поэтому указанные в таких актах суммы по своей правовой природе являются авансами. А раз так, то по общему правилу подрядчик, не вправе требовать по суду их взыскания до сдачи отдельного этапа работ или результата работ. Хотя такой подход разделяется судами далеко не всегда.
Часто заказчики отказываются оплачивать работы в связи с тем, что они выполнены с недостатками, имеются замечания к исполнительной документации, не сданы какие-либо отчеты (например, об использовании давальческих материалов) или журналы (например, общий журнал работ). Они ссылаются на п.1 ст.711 ГК РФ, согласно которому заказчик обязан оплатить принятый результат работы “при условии, что работа выполнена надлежащим образом и в согласованный срок”.
Однако суды, как правило, не разделяют такого подхода. Как указано выше, заказчик может отказаться от приемки результата работ только при наличии неустранимых недостатков, которые исключают возможность использования результата работ по назначению. Во всех иных случаях заказчик обязан принять результат работ с недостатками. Выявленные заказчиком при приемке работ недостатки дают ему право предъявить подрядчику требования, предусмотренные ст.723 ГК РФ (ответственность подрядчика за ненадлежащее качество работы), но не освобождают от обязанности оплатить результат работ.
Эта позиция закреплена в Постановлении Президиума ВАС РФ от 27.03.2012 N 12888/11, где сказано:
“Таким образом, основанием для возникновения обязательства заказчика по оплате выполненных работ является факт передачи результата работ подрядчиком заказчику…
Ссылки в названном акте на то, что обнаруженные недостатки исключают возможность использования результата работ для указанной в договоре строительного подряда цели и не могут быть устранены подрядчиком или заказчиком, отсутствуют. Не свидетельствуют материалы дела и о заявлении заказчиком требований, предусмотренных статьей 723 Гражданского кодекса.
Между тем сам факт наличия некоторых недостатков в выполненных работах не может являться безусловным основанием для отказа от подписания актов и оплаты работ”.
Что касается исполнительной документации, то в вопросе 31 Рекомендаций Научно-консультативного совета при ФАС Волго-Вятского округа, выработанных по итогам работы заседания НКС, состоявшегося 2.06.2011, содержится следующее разъяснение:
“Непредоставление подрядчиком исполнительной документации также не является безусловным основанием для отказа в оплате выполненных работ. По смыслу статьи 726 ГК РФ, отказываясь оплачивать переданные результаты подрядных работ по причине непередачи подрядчиком исполнительной документации, заказчик обязан доказать, что отсутствие такой документации исключает возможность использования принятого им объекта подряда по прямому назначению. В иных случаях заказчик не лишен возможности истребовать необходимые документы у подрядчика, а выполненные и принятые работы обязан оплатить”.
Также суды критически относятся к разного рода условиям договора, которые обуславливают оплату результата работ каким-либо событием, не являющимся неизбежным. Так, в Постановлении Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 11659/10 сказано: “Условие договора об оплате результата работ после получения положительного заключения экспертизы не может считаться условием о сроке наступления обязательства, поскольку не отвечает признакам события, которое должно неизбежно наступить”. Это объясняется тем, что согласно ст.190 ГК РФ срок определяется календарной датой, истечением периода времени или указанием на событие, которое должно неизбежно наступить.
Следует также учитывать, что при выполнении подрядных работ для государственных или муниципальных нужд, а также при выполнении работ для потребителей, к отношениям сторон применяются не только положения ГК РФ, но и специальные законы (Закон “О контрактной системе …” N 44-ФЗ и Закон “О защите прав потребителей”).
Здесь мы рассмотрели лишь небольшую часть вопросов, которые возникают в подрядных спорах. Много споров возникает по срокам выполнения работы, по гарантийным срокам, срокам обнаружения недостатков работы, давности исков о качестве работы, по распределению рисков между сторонами, по исполнению заказчиком встречных обязательств по договору и т.д.
Источник advokat-poluektov.ruПрактика применения ст.159 УК РФ в 2021 году в отношении предпринимателей
Мошенничество продолжает оставаться «любимой» статьей правоохранителей, поскольку ее формулировка позволяет объявить преступлением фактически любую сделку и даже банальное неисполнение условий контракта. В первом полугодии 2021 года, по данным Генпрокуратуры, было зарегистрировано 194,8 тысяч случаев мошенничества: прирост, по сравнению с аналогичным периодом 2020 года, составил 6 тысяч.
Давление на предпринимателей с каждый годом возрастает. Об этом свидетельствуют, в частности, участившиеся случаи обращения бизнесменов к уполномоченному по защите прав предпринимателей с жалобами на незаконное уголовное преследование. Например, если в 2015 году таких обращений было чуть менее 2 000, то в 2020 году уже более 10 000. Причем более половины предпринимателей, обратившихся в связи с уголовным преследованием, привлекались к ответственности именно за мошенничество. Такая информация содержится в докладе бизнес-омбудсмена Бориса Титова.
В большинстве случаев причиной возбуждения уголовных дел явились конфликты с другими предпринимателями, а также личные интересы сотрудников правоохранительных органов.
Рассмотрим несколько интересных уголовных дел, имевших широкий общественный резонанс в 2021 году.
В октябре текущего года в Саратовском областном суде рассматривалось апелляционное представление прокуратуры на оправдательный приговор, вынесенный в отношении экс-депутата областной думы и директора АО «Автокомбинат-2» Андрея Беликова. Он обвинялся в мошенничестве в особо крупном размере и коммерческом подкупе (ч.4 ст.159 УК РФ, ч.8 ст.204 УК РФ).
По версии следствия, в период с 2014 по 2018 годы Беликов обманным путем получил 7 млн рублей в счет возмещения затрат на перевозку льготных пассажиров. Также следствие считало, что обвиняемый за 5 млн рублей незаконно предоставил доступ нескольким индивидуальным предпринимателям к осуществлению пассажирских перевозок.
Суд первой инстанции счел, что инкриминируемые Беликову деяния носят гражданско-правовой характер, соответственно потерпевшая сторона должна была разрешать конфликт в порядке арбитражного судопроизводства. Областной суд согласился с этими доводами, оставив в силе оправдательный приговор с правом на реабилитацию.
И еще один пример вынесения оправдательного приговора.
В 2017 году в отношении Павла Чернявского – управляющего сибирским филиалом банка «Пушкино» — было возбуждено уголовное дело по факту мошенничества и легализации денежных средств, добытых преступным путем. По версии следствия, Чернявский, являвшийся руководителем компании «ИнвестСтрой», помог юридическому лицу получить кредит в банке «Пушкино» для строительства многоэтажного здания. Однако кредитные средства в размере 252 миллиона рублей были потрачены на иные цели.
Ввиду того, что заявитель, на показаниях которого и строилось все обвинение, отказался от первоначальных показаниях, обличающих подсудимого, Железнодорожный районный суд Новосибирска вынес оправдательный приговор с правом на реабилитацию. Тем не менее, Павел Чернявский провел под стражей около 3 лет.
Конечно, рассмотренные выше два дела с оправдательными приговорами – это, скорее, исключение, чем правило. В большинстве случаев суды встают на сторону обвинения и выносят обвинительные приговоры.
В августе текущего года Муромский городской суд вынес обвинительный приговор в отношении предпринимателя, обвиняемого в мошенничестве. Согласно материалам дела, бизнесмен попросил своих сотрудников оформить кредиты и передать деньги ему якобы для пополнения оборотных средств. Всего работники оформили кредитов на сумму более 6 млн рублей.
Первое время бизнесмен вносил платежи по кредитам, затем из-за финансового кризиса перестал это делать. Суд признал мужчину виновным в мошенничестве и приговорил его к 5 годам колонии общего режима. Кроме того, предприниматель должен возместить потерпевшим причиненный ущерб.
Весьма показательным примером привлечения предпринимателя к уголовной ответственности по ст. 159 УК РФ за нарушение условий сделки является уголовное дело в отношении известного застройщика г. Сочи Шапранова В.И.
В Адлерском районном суде г. Сочи второй год слушается уголовное дело в отношении директора ООО «ЮСИК», который по договорам между организацией и потерпевшими получил от последних денежные средства. Организация исполнила свои обязательства перед дольщиками, построила жилой дом, за потерпевшими зарегистрировано право собственности на жилые помещения.
Однако по формальным причинам застройщик не смог своевременно подключить дом к коммуникациям, что привело к возбуждению в отношении него уголовного дела по ст. 159 УК РФ. Вызывает удивление позиция потерпевших, поддержанная следствием, при которой они получили жилье, хоть и не подключённое к коммуникациям, но требуют с Шапранова выплаты им денежных средств в полном объёме.
То есть и квартиры получили, и деньги желают вернуть. Сам Шапранов, находящийся третий год под стражей, тем временем инициировал проведение всех необходимых процедур для подключения дома к коммуникациям. Следует также отметить, что все инкриминируемые обвиняемому эпизоды в отношении дольщиков совершены в период действия ст. 159.4 УК РФ, что не учитывается стороной обвинения по понятным причинам: сроки давности привлечения к уголовной ответственности в случае переквалификации истекли и подсудимого придётся освободить от ответственности.
Довольно часто уголовные дела, возбужденные в отношении предпринимателей, не доходят до суда. Вот один такой пример.
Один из подмосковных застройщиков приобрел участок в округе Истра за 500 млн рублей. Данную сумму необходимо было выплатить поэтапно. Однако между участниками сделки возник спор, покупатель и продавец не исполнили своих обязательств. Уголовное дело в отношении руководителя строительной фирмы возбуждено в 2018 году, однако после вмешательства уполномоченного по защите прав предпринимателей в Подмосковье и прокуратуры Московской области оно было прекращено ввиду отсутствия состава преступления.
Компетентными органами был установлен факт безосновательного перевода гражданско-правовых отношений в правовую плоскость, а также препятствование осуществлению предпринимательской деятельности.
Пытаясь привлечь предпринимателей к уголовной ответственности по ст. 159 УК РФ следственные органы идут на сознательные нарушения. Проблемы для обвиняемых по ст. 159 УК РФ предпринимателей начинаются уже при возбуждении уголовного дела.
Зачастую, даже при подтверждении факта совершения преступления в сфере предпринимательской деятельности следователи безапелляционно утверждают обратное, привлекают предпринимателей по чч. 1-4 ст. 159 УК РФ, чтобы обойти норму закона о запрете на заключение под стражу предпринимателей.
Также достаточно часто как мошенничество трактуются любые действия, совершенные путём обмана, даже в отсутствие признаков хищения, например безвозмездности изъятия. Известны практике и случаи привлечения бизнесменов к ответственности по ст. 159 УК РФ при том, что в действиях обвиняемых имеются признаки иных, менее тяжких составов преступлений (например, налоговых преступлений или иных преступлений в сфере экономической деятельности).
По-прежнему большой проблемой при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел в отношении предпринимателей по ст. 159 УК РФ остаются длительные сроки следствия и рассмотрения дел в судах. Даже при относительной простоте дела сроки следствия в среднем составляют около одного года, а судебного рассмотрения – и того больше. При этом обвиняемый все это время находится под стражей или, если ему «повезло» — под домашним арестом.
Следует отметить, что за последние 10 лет практика назначения наказания по ст. 159 УК РФ претерпела кардинальные изменения, если ранее возмещение ущерба и признание вины фактически гарантировали назначение условного срока, то сейчас даже при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве шансы назначения условного наказания по ч. 4 ст. 159 УК РФ невелики (исключение составляют отдельные регионы, например Республика Крым).
Из всего вышесказанного следует один простой вывод: несмотря на все предпринимаемые меры в виде либерализации уголовно-процессуального законодательства, в отношении предпринимателей продолжают активно возбуждаться уголовные дела по ст.159 УК РФ. Причем многие из них изначально не имеют судебной перспективы ввиду отсутствия признаков какого-либо преступления. Тем не менее, даже в этом случае предприниматель вынужден испытывать серьезные негативные последствия в виде помещения в СИЗО, обысков и фактической невозможности осуществлять дальнейшую коммерческую деятельность.
Поэтому очень важно с самого начала заручиться поддержкой грамотного адвоката по мошенничеству, который окажет необходимую помощь как на стадии предварительного расследования, так и в суде. Специалист может добиться прекращения уголовного преследования/дела, вынесения оправдательного приговора или назначения наиболее мягкого наказания: конечные результаты зависят от обстоятельств дела. Не следует ждать возбуждения уголовного дела: при наличии финансовой возможности к адвокату следует обратиться сразу же после получения запроса о предоставлении документов или вызове на опрос (отдельные предприниматели заключают соглашения даже при отсутствии какой-либо проблемы, страхуясь на будущее).
Источник www.advo24.ruМошенничество в строительстве домов судебная практика
ВЕРХОВНЫЙ СУД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СУДА КАССАЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ
от 14 марта 2017 г. N 46-УД17-6
Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации в составе:
председательствующего Тимошина Н.В.,
судей Земскова Е.Ю., Борисова О.В.
при секретаре Воронине М.А.,
рассмотрела в открытом судебном заседании уголовное дело по кассационной жалобе осужденного Сорочайкина А.Н. на приговор Советского районного суда г. Самары от 19 — 22 декабря 2014 года, апелляционное определение судебной коллегии по уголовным делам Самарского областного суда от 1 апреля 2015 года и постановление президиума Самарского областного суда от 5 мая 2016 года.
По приговору Советского районного суда г. Самары от 19 — 22 декабря 2014 года
Сорочайкин А.Н. <. >несудимый,
осужден за совершение двух преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 УК РФ, к 6 годам лишения свободы и к 6 годам 6 месяцам лишения свободы соответственно. На основании ч. 3 ст. 69 УК РФ по совокупности преступлений путем частичного сложения наказаний окончательно назначено 7 лет 6 месяцев лишения свободы с отбыванием наказания в исправительной колонии общего режима.
Апелляционным определением судебной коллегии по уголовным делам Самарского областного суда от 1 апреля 2015 года приговор в отношении Сорочайкина оставлен без изменения.
Постановлением президиума Самарского областного суда от 5 мая 2016 года приговор и апелляционное определение в отношении Сорочайкина А.Н. изменены:
— исключена из объема обвинения Сорочайкина сумма ущерба в отношении участников долевого строительства в размере 1 749 330 руб., принадлежащих К.;
— постановлено снизить Сорочайкину сумму причиненного ущерба в отношении участников долевого строительства с 481 362 770 руб. до 479 613 440 руб.
В остальной части судебные решения в отношении Сорочайкина оставлены без изменения.
Заслушав доклад судьи Земскова Е.Ю., выступления потерпевшего Бородина С.В., возражавшего против удовлетворения кассационной жалобы, представителя Генеральной Прокуратуры РФ прокурора Саночкиной Е.А. об изменении состоявшихся судебных решений в части квалификации хищения граждан, заключивших договоры долевого участия в строительстве, Судебная коллегия
Сорочайкин признан виновным и осужден за совершение мошенничества группой лиц по предварительному сговору, в особо крупном размере.
Преступления осужденным совершены с 1 сентября 2003 года по 29 января 2010 года и в период с августа 2006 года, по 29 декабря 2006 года в г. <. >при обстоятельствах, изложенных в приговоре.
В кассационной жалобе осужденный Сорочайкин А.Н. оспаривает законность и обоснованность состоявшихся в отношении него судебных решений и просит об их пересмотре, указывая, что выводы суда о его виновности в совершении мошенничества не соответствуют фактическим обстоятельствам дела; приговор и последующие судебные решения подлежат пересмотру ввиду неправильного применения уголовного закона; приговор в отношении него является несправедливым и постановлен с нарушением ст. 297 УПК РФ; его действия по факту получения субсидии следует квалифицировать по п. п. «а», «б» ч. 2 ст.
285.1 УК РФ, просит прекратить уголовное дело по данному деянию в связи с истечением сроков давности либо переквалифицировать его действия по данному факту на ст. 159.4 УК РФ; утверждает, что за данное деяние осужден необоснованно, поскольку в материалах дела имеется неотмененное постановление о прекращении в отношении него уголовного преследования за отсутствием в его действиях состава преступления; по факту хищения денежных средств граждан, участвовавших в долевом строительстве, в основу приговора положен акт комплексной бухгалтерской и строительной экспертизы, которая проведена с нарушением ст. 198 УПК РФ, при этом экспертное заключение нельзя признать достоверным и допустимым доказательством; обращает внимание, что судом его действия не конкретизированы и, соответственно, не установлена и его виновность в совершении вмененных ему преступлений; ряд договоров, неисполнение которых ему вменено, заключены были другими строительными организациями, однако суд не учел данный факт; полагает, что суд неправильно квалифицировал его действия по ч. 4 ст. 159 УК РФ, поскольку они были совершены в сфере предпринимательской деятельности. Помимо этого указывает, что судом завышена сумма гражданского иска в пользу ЗАО «<. >», а также не приведены доказательства заявленных исковых требований; просит о снятии ареста с имущества физических лиц, которые не являются осужденными по данному делу и о смягчении наказания.
Проверив материалы уголовного дела, Судебная коллегия приходит к следующим выводам.
Доводы осужденного о несоответствии выводов суда фактическим обстоятельствам дела, в том числе о недостоверности доказательств, их неправильной оценке, о недостоверности экспертного заключения, не являются основанием для пересмотра состоявшихся судебных решений в кассационном порядке.
По смыслу ст. 401.1 УПК РФ при рассмотрении кассационных жалобы, представления суд кассационной инстанции проверяет только законность судебных решений, то есть правильность применения норм уголовного и норм уголовно-процессуального права (вопросы права).
С учетом данного ограничения доводы кассационных жалобы, представления, если в них оспаривается правильность установления судом фактических обстоятельств дела (вопросы факта), проверке не подлежат.
Нарушений норм УПК РФ, в том числе при исследовании или оценке доказательств, которые повлияли на правильность установления судом фактических обстоятельств дела, использования в доказывании недопустимых доказательств, Судебная коллегия не усматривает. Осужденный был ознакомлен со всеми доказательствами, на которые ссылалась сторона обвинения, в том числе с экспертными заключениями, имел возможность их оспаривать в ходе уголовного судопроизводства, в том числе в судебном разбирательстве, где эти доказательства исследовались с участием осужденного и его защитника, при этом эксперты, участвовавшие в проведении экспертиз были допрошены, а сторона защиты имела возможность задать им вопросы и реализовать другие права, предусмотренные ст. 198 УПК РФ. Нарушений требований ст. 198 УПК РФ, которые бы повлияли на выводы суда по существу обвинения и влекли бы за собой отмену судебных решений, Судебная коллегия не усматривает.
Хищение Сорочайкиным денежных средств, выделенных в качестве субсидии Минэкономразвитием, исходя из фактических обстоятельств дела, установленных судом, квалифицировано правильно по ч. 4 ст. 159 УК РФ, а назначенное за данное преступление наказание является справедливым и соответствующим требованиям ст. ст. 6, 60 УК РФ. Указанное хищение не связано с предпринимательской деятельностью, в связи с чем доводы осужденного о переквалификации лишены оснований.
Доводы осужденного Сорочайкина о наличии в деле неотмененного постановления о прекращении его уголовного преследования по мошенничеству, связанному с незаконным получением субсидии, лишены оснований. Согласно материалам уголовного дела постановление следователя от 21.01.2010 года, на которое ссылается Сорочайкин (т. 32 л.д.
183 — 187), отменено постановлением руководителя следственного органа от 24 апреля 2013 года (т. 45 л.д. 16 — 21).
Вопросы, связанные с возмещением ущерба и рассмотрением гражданских исков, правильно разрешены в приговоре с учетом последующих изменений, внесенных судом кассационной инстанции. Для изменений судебных решений по соответствующим этим вопросам доводам жалобы Судебная коллегия оснований не усматривает.
Вместе с тем Судебная коллегия усматривает основания для изменения судебных решений по доводам кассационной жалобы, которые послужили основанием ее передачи для рассмотрения судом кассационной инстанции.
Согласно ч. 1 ст. 401.15 УПК РФ основаниями отмены или изменения приговора, определения или постановления суда при рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке являются существенные нарушения уголовного и (или) уголовно-процессуального закона, повлиявшие на исход дела.
Как видно из приговора, суд первой инстанции действия Сорочайкина, связанные с хищением им по предварительному сговору с осужденным Щербининым и неустановленными лицами денежных средств участников долевого строительства путем обмана, квалифицировал по ч. 4 ст. 159 УК РФ.
С данной квалификацией действий Сорочайкина согласились суды апелляционной и кассационной инстанций. При этом, опровергая доводы стороны защиты о том, что действия осужденного в отношении объектов долевого строительства сопряжены с неисполнением договорных обязательств, в связи с чем подлежат квалификации по ст. 159.4 УК РФ, суды указали в своих решениях, что любая предпринимательская деятельность изначально должна осуществляться в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Это в полной мере относится и к деятельности лица, не исполнившего свои договорные обязательства. Тот факт, что, заключая с потерпевшими договоры долевого участия, осужденные, как это установлено судом, не имели намерений исполнять взятые на себя обязательства, является признаком любого вида мошенничества и не исключает квалификацию действий осужденного как совершенных в сфере предпринимательской деятельности, как это ошибочно посчитал суд первой инстанции, с которым согласились суды апелляционной и кассационной инстанций.
Суды указанных инстанций при этом не приняли во внимание, что мошенничество в сфере предпринимательской деятельности является одним из видов мошенничества, предусмотренного разными статьями Уголовного кодекса, и оно также совершается путем обмана или злоупотребления доверием, ему также характерна преднамеренность неисполнения договорных обязательств в будущем.
В своих выводах суды учитывали также, что граждане не являлись субъектами предпринимательской деятельности. Между тем по смыслу закона, действовавшего в период совершения преступлений, деяния, предусмотренные ст. ст. 159, 160 и 165 УК РФ, подлежали квалификации как совершенные в сфере предпринимательской деятельности, если они совершены лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность или участвующими в предпринимательской деятельности, и эти преступления непосредственно связаны с указанной деятельностью. Поэтому учтенное судами обстоятельство, относящееся к отсутствию статуса предпринимателей у граждан, заключивших договоры долевого участия в строительстве, не имело значения для квалификации действий осужденного.
Разрешая вопрос о том, является ли деятельность предпринимательской, суды должны руководствоваться п. 1 ст. 2 ГК РФ, в соответствии с которым предпринимательской деятельностью является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этом качестве в установленном законом порядке.
Субъектом данного преступления является лицо, занимающееся предпринимательской деятельностью — собственник предприятия (организации), руководитель (директор и т.п.), индивидуальный предприниматель, их представители.
Как видно из установленных судом фактических обстоятельств дела, Сорочайкин, являясь с 1 ноября 1995 г. по 10 февраля 2009 г. одним из соучредителей ООО «<. >»; в период с 10 февраля 2009 г. по 29 января 2010 г. занимая должность генерального директора ООО «СК <. >»; в период с 29 сентября 2003 г. по 17 сентября 2009 г. являясь одним из соучредителей ООО «Управляющая компания «<. >»; в период с 24 июля 2006 г. по 17 сентября 2009 г. занимая должность генерального директора ООО «УК «<. >»; в период с 6 июля 2005 г. по 13 ноября 2006 г., являясь соучредителем ООО «<. >» и в период с 10 февраля 2009 г. по 25 декабря 2009 г. исполняя обязанности генерального директора указанного общества, а также, являясь соучредителем ООО «РП «<. >» и в период с 28 июля 2006 г. по 4 марта 2009 г. соучредителем ООО «СРП «<. >», то есть, являясь руководителем указанных обществ, заведомо зная, что долевое участие в строительстве жилых домов пользуется большим спросом у населения, имея умысел на хищение чужого имущества путем обмана, договорился с неустановленными лицами из числа соучредителей и руководителей ООО «СК «<. >», ООО «УК «<. >», ООО «МИСК «<. >», ООО «РП «<. >», ООО «СРП «<. >» о совместном совершении мошенничества и вступил с ними в предварительный сговор на совершение данного преступления. В последующем, с 1 сентября 2005 г. к указанной преступной группе присоединился осужденный по настоящему делу Щербинин.
При этом, как установил суд, Сорочайкин, Щербинин и неустановленные лица, преследуя совместную корыстную цель незаконного обогащения за счет хищения путем обмана денежных средств в особо крупном размере с последующим обращением их в свою пользу у лиц, желающих участвовать в долевом строительстве, не имея реальной возможности и намерения на строительство жилых объектов, не желая выполнять обязательства перед дольщиками и не имея полного пакета надлежаще оформленных разрешительных документов на строительство, в период с 1 января 2003 г. по 29 января 2010 г. заключали договоры с физическими и юридическими лицами об участии в долевом строительстве и инвестировании, а также договоры о переуступке права требования долей в строительстве домов, умышленно вводили в заблуждение участников долевого строительства относительно благополучного финансового положения ООО «СК «<. >» и ООО «МИСК «<. >» и о якобы реальных возможностях фирм обеспечить финансирование капитального строительства объектов недвижимости, убеждая будущих участников долевого строительства в законности ведения указанной деятельности, однако обязательства по строительству жилых объектов не выполнили, причинив ущерб потерпевшим в особо крупном размере. При этом, как указано в приговоре, потерпевшие добросовестно выполнили свои обязательства по договорам и оплатили стоимость приобретаемой ими недвижимости, но таковой не получили, а свои деньги потеряли. В связи с этим суд пришел к выводу о том, что Сорочайкин, осужденный по данному делу Щербинин и иные неустановленные лица взятых на себя обязательств по передаче квартир в собственность потерпевших ни по одному из заключенных договоров не выполнили. При этом установлено, что Сорочайкин, Щербинин и иные неустановленные лица, действуя совместно и согласованно, вводили в заблуждение граждан путем обмана, привлекали дольщиков, заверяя их в реальных возможностях исполнения договоров долевого участия при отсутствии таких возможностей, получали денежные средства от граждан на добровольной основе, тем самым добивались желаемого результата — внесения в кассу или на расчетный счет ООО СК «<. >» и ООО «МИСК «<. >» денежных средств, после чего распоряжались ими по своему усмотрению.
Таким образом, судом установлено, что совершенные Сорочайкиным факты мошенничества были сопряжены с преднамеренным неисполнением им как руководителем и генеральным директором юридических лиц, а, соответственно, и субъектом предпринимательской деятельности, договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности.
О том, что мошеннические действия осужденного в отношении потерпевших связаны с осуществлением Сорочайкиным предпринимательской деятельности свидетельствуют и заключенные с потерпевшими договоры об участии в долевом строительстве, договоры инвестирования и договоры о переуступке права требования, на которые суд сослался в приговоре, обосновывая свой вывод о совершении осужденным мошеннических действий.
Помимо этого, как следует из материалов дела и установлено судом в приговоре, указанные в судебном решении общества — ООО «СК «<. >», ООО «МИСК «<. >», ООО «<. >» были учреждены до указанных в приговоре событий, осуществляли реальную хозяйственную деятельность, в том числе в сфере строительства, при этом Сорочайкин уже являлся субъектом предпринимательской деятельности, а не создал данные организации с целью видимости исполнения обязательств перед дольщиками. С этим согласуются выводы суда, который сослался в приговоре на опыт и продолжительность работы Сорочайкина, достижения в строительстве и ранее сданные им дома в эксплуатацию.
Таким образом, из описания в приговоре преступления, в совершении которого Сорочайкин признан виновным, а также из установленных в приговоре обстоятельств совершения преступления следует, что незаконные действия осужденного совершены им при осуществлении предпринимательской деятельности.
Суд кассационной инстанции, указав в постановлении, что действия осужденного не могут расцениваться как совершенные в сфере предпринимательской деятельности, поскольку граждане, с которыми Сорочайкин и осужденный по данному делу Щербинин находились в договорных отношениях, не являлись субъектами предпринимательской деятельности, не принял во внимание, что по смыслу закона, действовавшего на момент совершения осужденным преступления, для квалификации содеянного по ст. 159.4 УК РФ не имело значения, кто является другой стороной договора — (коммерческая организация, предприниматель или физическое лицо).
Что же касается выводов суда кассационной инстанции о том, что Постановлением Конституционного Суда Российской Федерации от 11 декабря 2014 г. N 32-П ст. 159.4 УК РФ признана не соответствующей Конституции Российской Федерации и с 12 июня 2015 г. утратила силу, в связи с чем действия осужденного не могут быть квалифицированы по ст. 159.4 УК РФ, то данные утверждения противоречат положения ст.
10 УК РФ, поскольку преступление осужденным совершено в период действия ст. 159.4 УК РФ, которая является специальной и более мягкой нормой по отношению к ст. 159 УК РФ.
При таких обстоятельствах, в приговор суда и последующие судебные решения следует внести изменения, касающиеся квалификации преступления, совершенного в отношении граждан, заключивших договоры долевого участия в строительстве.
Поскольку преступление, предусмотренное ч. 3 ст. 159.4 УК РФ, окончено 29 января 2010 г., то на момент вступления приговора в законную силу (1 апреля 2015 г.) сроки давности, предусмотренные ч. 1 ст. 78 УК РФ, не истекли.
Руководствуясь п. 6 ч. 1 ст. 401.14, 401.15 УПК РФ, Судебная коллегия
приговор Советского районного суда г. Самары от 19 — 22 декабря 2014 года, апелляционное определение судебной коллегии по уголовным делам Самарского областного суда от 1 апреля 2015 года и постановление президиума Самарского областного суда от 5 мая 2016 года в отношении Сорочайкина А.Н. изменить, переквалифицировать его действия по факту хищения денежных средств граждан, заключивших договоры долевого участия, с ч. 4 ст. 159 УК РФ на ч. 3 ст. 159.4 УК РФ (в редакции Федерального закона от 29 ноября 2012 г. N 207-ФЗ), по которой назначить 4 года лишения свободы.
На основании ч. 3 ст. 69 УК РФ по совокупности преступлений, предусмотренных ч. 4 ст. 159 УК РФ и ч. 3 ст. 159.4 УК РФ (в редакции Федерального закона от 29 ноября 2012 г. N 207-ФЗ), путем частичного сложения наказаний окончательно назначить 7 лет лишения свободы в исправительной колонии общего режима.
В остальной части состоявшиеся судебные решения оставить без изменения, а кассационную жалобу осужденного — без удовлетворения.
Источник legalacts.ru