Настоящие рекомендации устанавливают основные положения по организации, проведению и оформлению результатов входного контроля сырья, материалов, Полуфабрикатов, комплектующих изделий и т.д., поступающих от поставщиков к потребителю.
Рекомендации разработаны с целью оказания методической и практической помощи специалистам предприятия при внедрении и использовании системы управления качеством продукции, основанной на применении международных стандартов МС ИСО серии 9000. Рекомендации раскрывают возможные подхода к реализации ГОСТ 40.9001-88, п. 4.20 и ГОСТ 24297.
Рекомендации могут быть использованы на предприятиях любой отрасли промышленности, а также при сертификации продукции, систем качества и аккредитации испытательных лабораторий.
| Обозначение: | 50-601-40-93 |
| Название рус.: | Рекомендации. Входной контроль продукции. Основные положения |
| Статус: | действующий (Разработаны впервые) |
| Дата актуализации текста: | 01.10.2008 |
| Дата добавления в базу: | 01.02.2009 |
| Дата введения в действие: | 05.10.1993 |
| Разработан: | ВНИИС Госстандарта России |
| Утвержден: | ВНИИС Госстандарта России (05.10.1993) |
| Опубликован: | ВНИИС Госстандарта России № 1993 |
ВСЕРОССИЙСКИЙНАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКИЙ ИНСТИТУТ СЕРТИФИКАЦИИ (ВНИИС) ГОССТАНДАРТА РОССИИ
3. Журнал входного контроля материалов
РЕКОМЕНДАЦИИ
ВХОДНОЙ КОНТРОЛЬ.
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Р 50-601-40-93
РЕКОМЕНДАЦИИ
ВХОДНОЙ КОНТРОЛЬ.
ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Настоящие рекомендации устанавливают основныеположения по организации, проведению и оформлению результатов входного контролясырья, материалов, Полуфабрикатов, комплектующих изделий и т.д. (далее -продукция), поступающих от поставщиков к потребителю.
Рекомендацииразработаны с целью оказания методической и практической помощи специалистампредприятия при внедрении и использовании системы управления качествомпродукции, основанной на применении международных стандартов МС ИСО серии 9000.Рекомендации раскрывают возможные подхода к реализации ГОСТ40.9001-88 , п. 4.20 и ГОСТ 24297 .
Рекомендациимогут быть использованы на предприятиях любой отрасли промышленности, а такжепри сертификации продукции, систем качества и аккредитации испытательныхлабораторий.
Терминыи определения по МС ИСО 8402-1;
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.Под входным контролем следует понимать
-контроль качества продукции поставщика, поступившей к потребителю или заказчикуи предназначаемой для использования при изготовлении, ремонте или эксплуатациипродукции.
1.2.Основными задачами входного контроля могут быть:
— получениес большой достоверностью оценки качества продукции, предъявляемой на контроль;
-обеспечение однозначности взаимного признания результатов оценки качествапродукции поставщиком и потребителем, осуществляемой по одним и тем жеметодикам и по одним и тем же планам контроля;
Входной контроль товарного бетона. ЖК «Аврора» г.Химки
-установление соответствия качества продукции установленным требованиям с цельюсвоевременного предъявления претензий поставщикам, а также для оперативнойработы с поставщиками по обеспечению требуемого уровня качества продукции;
-предотвращение запуска в производство или ремонт продукции, не соответствующейустановленным требованиям, а также протоколов разрешения по ГОСТ 2.124 .
1.3.Решение о необходимости введения, ужесточения, ослабления или отмене входногоконтроля принимает потребитель на основании особенности, характера и назначенияпродукции или результатов входного контроля продукции за прошедший период илирезультатов ее эксплуатации (потребления).
1.5. Квходному контролю должна поступать продукция, принятая ОТК поставщика ипоступившая к потребителю с сопроводительной документацией, оформленной вустановленном порядке.
Приотсутствии сопроводительной документации, удостоверяющей качество икомплектность продукции (особенно на импортную), а нужды производства диктуютнеобходимость использования этой продукции, то использование ее в производствевозможно по согласованию с конструкторским подразделением после проведенияиспытаний на соответствие отечественной НТД с обязательным составлением акта оее фактическом качестве и комплектности с указанием отсутствующих документов.
1.6.Продукция, поступившая от поставщика до проведения входного контроля должнахраниться отдельно от принятой или забракованной на входном контроле.
Входнойконтроль может быть проведен в любой момент — от ее получения потребителем дозапуска в производство, но обязательно до истечения гарантийного срока.
1.7.Продукция, срок хранения которой истек, независимо от результатов предыдущегоее контроля или испытаний при входном контроле, подлежит перепроверке и толькопосле этого может быть решен вопрос об ее использовании в производстве.
1.8.Забракованная продукция при входном контроле должна маркироваться (клеймиться)»Брак» и храниться в изоляторе брака до решения этого вопроса междудоставщиком и потребителем.
Примечание .При проведении сертификации продукции или систем качества п.п. 1.5÷1.8проверяются обязательно (см. п. 4.10 МС ИСО9001 ).
1.9.Исходя из цели входного контроля, потребитель может проводить егонепосредственно перед запуском продукции в производство (однако в пределахгарантийного срока) и только по тем пунктам требований НТД, которые имеютзначение для конкретного вида продукции и которые отражены в Перечне входногоконтроля на нее. Кроме того в «Перечне» целесообразно указатьминимально допустимую оставшуюся на момент проведения входного контроля частьгарантийного срока хранения контролируемой продукции, определяемую исходя издлительности цикла изготовления продукции с учетом необходимости обеспечениятребуемых гарантийных сроков ее хранения и эксплуатации.
1.10.При необходимости потребитель может проводить дополнительные проверкипродукции, не предусмотренные в НТД на продукцию, если условия и режимы,оговоренные методами дополнительных проверок, не превышают установленные в НТДна продукцию. В этом случае согласование этих методов с поставщиком и представителемпотребителя не требуется. При отрицательных результатах дополнительных проверокрекламация поставщику не предъявляется.
Дополнительнаяпроверка, проводимая потребителем, позволяет определить потенциально ненадежныеэлементы для данной продукции и заранее отклонить их.
Привходном контроле допускается проводить тренировку продукции в условиях ирежимах, предусмотренных НТД. В этом случае необходимо оговорить это в перечнепродукции.
1.11.Входной контроль рекомендуется проводить по параметрам (требованиям),установленным в НТД на контролируемую продукцию. Входной контроль продукции попараметрам, не установленным в НТД, договорах или контрактах на поставку, можетпроводиться потребителем без согласования с поставщиком для своих внутреннихцелей без права предъявления по ним претензий поставщику.
1.12.Номенклатуру продукции, контролируемые параметры (требования), вид и планыконтроля рекомендуется устанавливать в перечне продукции, подлежащей входномуконтролю.
1.12.1.Номенклатура продукции, подлежащая входному контролю, может определяться посводной производственной спецификации или по списку покупной продукции,входящей в состав конструкторской документации.
1.12.2.Номенклатура сырья, материалов и полуфабрикатов, подлежащая входному контролю,может определяться по сводной производственной спецификации, входящей в составтехнологической документации и ежегодно корректироваться разработчикомпродукции по мере внесения изменений в конструкторскую и технологическуюдокументацию и утверждаться главным инженером предприятия-изготовителя.
1.12.3.Перечень продукции, подлежащий входному контролю, можно отнести к нормативнымобщетехническим документам, не относящимся ни к одной из существующих системдокументации. Перечень продукции, подлежащий входному контролю, как правило,разрабатывают на основе карт входного контроля, производственной спецификацииили списку покупной продукции и производственной спецификации сырья, материалови полуфабрикатов и кладут в основу регламента входного контроля.
2. ТЕХНОЛОГИЯ ВХОДНОГО КОНТРОЛЯ
2.1.Входной контроль продукции должен предусматривать контроль:
наличиясопроводительной документации, удостоверяющей качество и комплектностьпродукции;
регистрациипроверенной продукции в журналах учета ( приложение 1 ).
2.2.Входной контроль иногда может быть проведен в два этапа:
напервом этапе осуществляется внешний осмотр продукции и наличие сопроводительныхдокументов, в том числе и ее комплектности;
навтором этапе проверка качественных характеристик продукции.
2.2.1.Входной контроль по характеристикам качества продукции осуществляет подразделениевходного контроля, входящее в состав ОТК. В необходимых случаях с привлечениемспециалистов других подразделений предприятия, например, центральной заводской лаборатории (ЦЗЛ),отдела главного технолога (ОГТ), отдела главного конструктора (ОГК), отделаглавного метролога (ОГМетр), отдела материально-технического снабжения (ОГ MTC ) и т.д.(см. п.3.6). Для этого подразделение входного контроля от поступившей партиипродукции отбирает образцы или пробы и передает их для контроля или испытанийспециалистам соответствующего подразделения.
Внеобходимых случаях целесообразно составлять акт об отборе образцов или проб ( приложение 2 ).
2.2.2. Контролькомплектности, упаковки, маркировки и внешнего вида — подразделение ОМТС соформлением соответствующего документа.
2.2.3.Подразделение, получившее образцы или пробы продукции на испытание вустановленные сроки проводит необходимые испытания и выдает подразделениювходного контроля заключение о соответствии качества продукции установленнымтребованиям.
2.3.Результаты испытаний (физико-механических свойств, химического состава,структуры и т.д.) вместе с продукцией передаются в производство с соответствующейотметкой в учетных журналах или сопроводительных документах.
Внеобходимых случаях допускается маркировка (клеймение) продукции, прошедшейвходной контроль.
2.4.Методы, схемы, планы и средства входного контроля для конкретного видапродукции разрабатывают технологические подразделения предприятия-потребителя сучетом точности средств измерений показателей качества и согласовываются с ОТКи другими заинтересованными подразделениями, если в этом есть необходимость.
2.5.Перечень продукции, подлежащий входному контролю, разрабатывают:
конструкторскиеслужбы предприятия-разработчика по продукции (изделиям), предназначенной длякомплектации;
технологическиеслужбы предприятия-разработчика по сырью, материалам и полуфабрикатам.
Указанныеразделы перечня предварительно согласовываются с отделом технического контроля(ОТК), метрологической службой и другими заинтересованными подразделениями,после чего утверждаются.
2.5.1.При разработке и изготовлении опытных образцов продукции перечень утверждаетсяглавным конструктором предприятия- разработчика продукции.
Примечание .Если опытный образец разработан в одном конструкторском бюро, а производитьсяпродукция будет на другом предприятии, то и в этом случае перечень утверждается- главным конструктором предприятия-разработчика.
2.5.2.При серийном производстве или ремонте продукции перечень утверждается — главныминженером предприятия-изготовителя продукции. (Если право авторского надзора поданному вопросу сохранено за изготовителем продукции).
2.5.3.»Перечень» может содержать:
наименование,марку (чертежный номер), тип контролируемой продукции;
обозначениеНТД, требованиям которой должна соответствовать продукция (реквизиты договора,контракта на поставку или протокола разрешения);
контролируемыепараметры или пункты НТД в которых они установлены, вид контроля, планыконтроля, контрольные нормативы, решающие правила;
средстваизмерения или их технические характеристики;
указаниео маркировке (клеймении) продукции по результатам входного контроля;
допустимыйрасход ресурса при входном контроле (расход ресурса должен быть минимальным).
Принеобходимости в «Перечень» допускается включать требования илиуказания, отражающие особенности продукции.
2.6.Разработку технологии входного контроля рекомендуется начинать с установленияперечня контролируемых параметров продукции, возможных дефектов и перечняконтролируемых технологических операций.
2.7.Последовательность входного контроля целесообразно назначать такой, при которойконтроль одних контролируемых параметров продукции не приводил бы к изменениюдругих, а также неисправимые дефекты, по возможности, обнаруживались на болееранних этапах входного контроля.
2.8.При разработке НТД на входной контроль рекомендуется включать различные схемысоединений или контроля, которые зависят от сложности средств контроля кшизмерений и самой продукции;
последовательностьпроведения контрольных операций, их описание, а также порядок ведения записейрезультатов контроля;
порядокоценки соответствия качества продукции требованиям НТД на продукции;
порядокустановки продукции в заданных положениях, контрольно-измерительную аппаратуруи т.д.
2.9. Втех случаях, когда в готовую продукцию входят детали и узлы, изготовленныедругими поставщиками, на которых нет возможности осуществить контроль по всемнеобходимым контролируемым параметрам, рекомендуется предусмотреть их контрольв составе готовой продукции, предъявленной на входной контроль (например,сложные комплексы и т.д.).
2.10. Порядокпроведения входного контроля устанавливается в НТД на продукциюпредприятием-потребителем.
2.11. Втех случаях, когда у поставщика или потребителя имеется свой специальныйдокумент, определяющий технологию входного контроля, его рекомендуется привестив соответствие между поставщиком и потребителем с тем, чтобы в цепочке»поставщик-потребитель» в документах на входной контроль не былоразночтений.
3. ОРГАНИЗАЦИОННО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ВХОДНОГО КОНТРОЛЯ
3.1.Входной контроль необходимо проводить в специально отведенном помещении,оборудованном необходимыми средствами контроля и испытаний, а также отвечающимтребованиям безопасности труда. Рабочее место и персонал, осуществляющиевходной контроль должны быть аттестованы в установленном порядке на данномпредприятии.
3.2.Средства контроля и измерений, используемые при входном контроле, рекомендуетсявыбирать в соответствии с требованиями НТД на проверяемую продукцию и ГОСТ8.002 .
Еслисредства контроля или измерений, а также методы контроля и испытаний отличаютсяот указанных в НТД, то потребитель выбирает свои и согласовывает их споставщиком или представителем заказчика, с целью обеспечения однозначностирезультатов оценки качества продукции.
3.3.При проведении входного контроля должны быть регламентированы условия, послевыполнения которых можно производить контроль.
К такимусловиям можно отнести, например, температурный режим, процесс расконсервации,получение однородной массы или равномерного состава, время вхождения продукциив рабочий режим, устойчивость к вибрации, маслам, моющим средствам, влияниювнешних полей, влажности, атмосферному давлению, солнечной радиации, агрессивнымсредам, времени выдержки и т.д.
3.4.Перечень применяемых средств контроля, испытаний и измерений, материалов иреактивов, а также требования к ним при входном контроле должен указываться вНТД на продукцию или в методиках на проведение контроля.
3.5.Цена деления средств контроля, измерений или испытаний должна быть не болееодного среднего квадратического отклонения контролируемого параметра. В техслучаях, когда среднее квадратическое отклонение контролируемого параметранеизвестно, можно руководствоваться правилом: цена деления не должна превышать1/6 поля допуска контролируемого параметра.
3.7.Визуальный и органолептический входной контроль рекомендуется назначать в техслучаях, когда средствами контроля и оценки, как правило, служат органы чувствконтролера.
3.8.При выборе средств контроля, измерений или испытаний продукции, применяемых привходном контроле необходимо учитывать влияние погрешности на результатконтроля, измерения или испытания и обработки их результатов.
Примечание .При проведении сертификации продукции или систем качества раздел 3 проверяетсяобязательно (см. п. 4.11 МС ИСО9001 ).
4.МЕТОДЫ ВХОДНОГО КОНТРОЛЯ И ОЦЕНКИ КАЧЕСТВА ПРОДУКЦИИ
4.1.Входной контроль продукции может быть сплошным, выборочным или непрерывным (см.п.1.4).
4.1.1.При сплошном контроле каждую единицу продукции в контролируемой партииподвергают контролю с целью выявления дефектных единиц продукции и принятиярешения о пригодности продукции к запуску в производство. Сплошной контрольрекомендуется назначать в тех случаях, когда он технически и экономическицелесообразен и продукция штучная. Применение сплошного контроля должно бытьуказано в НТД на продукцию в разделах «Приемка». При сплошномконтроле может предъявляться как полностью сформированная партия продукции, таки отдельные единицы продукции при единичном и мелкосерийном производстве.
4.1.2.При выборочном контроле из контролируемой партии продукции в соответствии спланом выборочного контроля извлекаются случайным образом выборки (пробы), порезультатам контроля которых принимают решение о всей контролируемой партиипродукции.
Привыборочном контроле может предъявляться на контроль только полностьюсформированная партия продукции (как штучная, так и бесформенная).
Примечание . Не допускается производить отборвыборок или проб до тех пор, пока не будет предъявлена полностью сформированнаяпартия продукции.
Правилаотбора единиц продукции в выборку — по ГОСТ18321 .
4.1.3.При непрерывном контроле каждую единицу продукции подвергают контролю в тойпоследовательности, в которой они производятся, до тех пор, пока не будетполучено установленное планом контроля количество годных единиц продукции.После этого сплошной контроль прекращается и переходят на выборочный (штучнаяпродукция).
4.2.Планы выборочного контроля следует согласовывать между поставщиком ипотребителем и устанавливать в строгом соответствии с требованиямигосударственных стандартов или стандартов ИСО на статистический приемочныйконтроль.
4.2.1.При назначении планов входного контроля по альтернативному признаку следуетпользоваться ГОСТ18242 , ГОСТ16493 , ГОСТ24660 или МС ИСО 2859/0÷3.
4.2.2.При назначении планов входного контроля по количественному признаку следуетпользоваться ГОСТ20736 или МС ИСО 3951.
4.2.3.При назначении непрерывных планов входного контроля следует пользоваться СТ СЭВ293-76.
4.2.4.Указания по обеспечению и выбору метода и планов выборочного контроля изложеныв РД 50-605, Р 50-110, Р50-601-32 .
4.3.Решение о соответствии или несоответствии качества продукции установленнымтребованиям рекомендуется принимать по каждой контролируемой партии отдельно.
4.4.Поставщик и потребитель при согласовании и установлении планов входногоконтроля (если эти планы не установлены в НТД на продукцию) могут определитьпорядок возмещения убытков от дефектной или некомплектной продукции в случае,если это будет обнаружено потребителем при входном контроле или в процессепроизводства.
4.5.При повторном предъявлении продукции на входной контроль в сопроводительнойдокументации рекомендуется указать причины, из-за которых она была забракована(или возвращена поставщику) при первом предъявлении, для того чтобы контролеробратил особое внимание на характеристики, из-за которых она была забракована(или возвращена поставщику).
Планывыборочного контроля при повторном предъявлении продукции на входной контрольдолжны быть теми же что и при первом предъявлении (а не прибегать к правилу»удвоенного объема выборки или пробы») в случае использованиядвухступенчатых планов.
4.6. Напрактике часто возникают ситуации, когда важно не только принять решениеотносительно того, принять или забраковать партию продукции, но и знать еефактический уровень дефектности, так как уровень дефектности характеризуеткачество партии продукции. Чем меньше уровень дефектности в партии, тем выше еекачество.
Уровеньдефектности может быть выражен процентом дефектных единиц продукции,определяемом из соотношения:
Число дефектовна сто единиц продукции, определяемом из соотношения:
Первоесоотношение рекомендуется использовать, когда достаточно установить толькочисло дефектных единиц продукции из числа проконтролированных. При этом единицапродукции считается дефектной, если она имеет хотя бы один дефект.
Второесоотношение рекомендуется использовать, когда важно установить число дефектов впроконтролированных единицах продукции, если в единице продукции может бытьодно и более дефектов. При этом дефектом следует считать каждое отдельно взятоенесоответствие продукции установленным требованиям.
4.6.1.Уровень дефектности может быть входным и выходным. Для потребителя важно знатьвходной уровень дефектности, под которым понимается — уровень дефектности впартии или потоке продукции, поступающем на контроль за определенный интервалвремени.
4.6.2.Более достоверное представление о качестве продукции даст средний входнойуровень дефектности, определяемый по результатам контроля нескольких партий.
Среднийвходной уровень дефектности характеризует качество поставляемой продукции иобусловлен техническими возможностями производства и не зависит от принятогоплана контроля.
Значениесреднего входного уровня дефектности может быть получено по результатам сплошногоили выборочного контроля нескольких партий продукции, поступающих на контрольпо формулам, приведенным в п. 4.6.
4.6.3.Значение среднего входного уровня дефектности может быть использовано вкачестве исходного значения для обоснования и выбора приемочного уровнядефектности ( AQL ).
AQL представляет собой такое значение уровня дефектности, на которое согласны ипоставщик и потребитель и которое служит основой для определения контрольногонорматива при выборочных планах входного контроля.
4.6.4.Значение среднего входного уровня дефектности должно быть меньше чем AQL ,.Поэтому поставщик должен следить за тем, чтобы средний входной уровеньдефектности не превышал установленное значение AQL . При увеличении среднеговходного уровня дефектности поставщик будет нести убытки от возврата и браковкипродукции. AQL определяет степень строгости(жесткости) выборочного контроля.
5. ОФОРМЛЕНИЕ РЕЗУЛЬТАТОВ ВХОДНОГО КОНТРОЛЯ
5.1. Порезультатам входного контроля рекомендуется составлять заключение осоответствии продукции установленным требованиям и заполнять журнал учета результатов входного контроля ( приложение 1 ).
5.2.Данные протокола контроля, анализа или испытаний контролер должен тщательносверить с технической документацией на продукцию и в сопроводительныхдокументах на продукцию сделать отметку о проведении входного контроля и егорезультатах, промаркировать (клеймить) продукцию, если это предусмотреноперечнем продукции, подлежащей входному контролю.
5.3.При соответствии продукции установленным требованиям подразделение входногоконтроля принимает решение о передаче ее в производство.
Привыявлении брака или некомплектности поставки продукции подразделение входногоконтроля составляет акт на брак или некомплектность поставки ( приложение3 ).
Рекламационныйакт составляется и рассылается в соответствии с требованиями инструкции опоставках продукции.
5.4.Предприятие-поставщик, получив рекламационный акт, проводит необходимыеисследования причин несоответствия продукции требованиям нормативно-техническойдокументации, согласовывает с потребителем и высылает потребителю актисследования с указанием проведенных мероприятий по устранению причинотмеченных в рекламации с заключением об эффективности принятых мер.
5.5.ОТК необходимо систематически информировать поставщика о результатах входногоконтроля.
Поставщикпо согласованию с потребителем разрабатывает и реализовывает мероприятия,направленные на повышение качества продукции.
5.6. Наосновании данных о фактическом уровне качества поставляемой продукции, накопленныхподразделением входного контроля, ОГК, ОГТ, ОМТС и др., ОТК вносят вустановленном порядке предложения по повышению уровня ее качества и, принеобходимости, пересмотру нормативно-технической документации.
Предложения-заявкипо пересмотру нормативно-технической документации долины иметь отметки:»по результатам входного контроля».
5.7. Вслучае забракования продукции в цехе по вше поставщика (скрытый дефект)составляется дефектный акт ( приложение4 ), по которому продукция отправляется в изолятор брака вместе сдефектными актами, подписанными руководителями цеха и мастером подразделениявходного контроля.
5.8.Ответственность за брак, возникший от продукции, в ходе производства непрошедшей внешней приемки или забракованной ОТК, несут работники, складов,отдавшие распоряжение о выдаче этой продукции в производство.
5.9. Порезультатам входного контроля потребитель в необходимых случаях информирует онесоответствии продукции установленным требованиям территориальный органГосстандарта России по месту нахождения предприятия-поставщика для принятия мерв соответствии с возложенными на них функциями, (приложение 2, ГОСТ24297 ).
Приложение 1
ФОРМА ЖУРНАЛА УЧЕТА РЕЗУЛЬТАТОВ ВХОДНОГО КОНТРОЛЯ
ЗА_________КВАРТАЛ 19____г.
Наименование продукции, марка, тип продукции, обозначение документа на ее поставку
Источник: ohranatruda.ru